科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整理期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因在执(z民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的hí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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