直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zh咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉èng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉alt="券商员工抖音当“大(dà)V”，直播赚打赏感谢(xiè)费(fèi)？监管出手了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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