在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资(zī)基(jī)金(jīn硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子)管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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