金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！

近日，人民法院案(àn)例(lì)库公布了一则(zé)期货公司部门副总经理挪用资金非法获利的案例。

案例详情显示，主犯赵某甲利用职务便利，以欺骗方式改变公司资金保管状态用于个人(rén)营利，从(cóng)中谋取巨额利(lì)益，部分资金甚至被用于操纵证券市场，最终(zhōng)被判(pàn)处有期徒刑9年(nián)。此(cǐ)外，两位从犯分别被(bèi)判处有期(qī)徒(tú)刑六年。

期货公(gōng)司资(zī)管部副总涉违法(fǎ)配(pèi)资操(cāo)作

先来看下(xià)基本案情(qíng)。

2017年11月至2018年 5月，鲁某期货(huò)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称鲁某期货公司）通过某银行募(mù)集资金陆续发行鲁某万泰资产管理计(jì)划（以下简(jiǎn)称FOF基金）三至七期。

为适应资产管理(lǐ)业(yè)务监管要求，鲁某期货公司决定将基(jī)金产品投资于私募基金，并引入场外期权交易模式(shì)维护基金(jīn)净值，以保障基金产品获得稳定的收益。

然(rán)而，在运作过程中，赵某甲利(lì)用担(dān)任这家期货(huò)公司资产(chǎn)管理部(bù)副总经理及FOF基金投资经理的职务便利，在资产管理部员工赵某乙的协助下，开始联系私募(mù)基金公(gōng)司，并在公司(sī)不知情的情况下(xià)，开展通道业务。即由(yóu)鲁某期货(huò)公司FOF基金购买私募基金公司发行的私募证券(quàn)投资基金，再由私募基金公司让渡私募基金全部交易权限和大部分风险管理（以下简称风控）权限(xiàn)。

2018年2月至11月，赵某甲将两家私募(mù)基金公(gōng)司发(fā)行的(de)基金产品在证券(quàn)公司进行融资后，通过雷某介绍将8亿元基金交(jiāo)易(yì)份(fèn)额出借于(yú)施(shī)某等人开展场外配资业务。赵(zhào)某甲等人从中赚取巨(jù)额利息，期间赵某甲让施某将约1400万(wàn)元(yuán)配资利息转到本(běn)人及(jí)赵(zhào)某乙妻子银行账户，最终归赵某(mǒu)甲实际支配和使用。

2018年5月至8月(yuè)，赵某(mǒu)甲为自行开展配资(zī)业务(wù)，在被告人朱某、赵某乙等人协助下，以同学、前同事关系为基础组织配资团队。赵某甲等(děng)人先后联系(xì)、对接了其他私募基金公(gōng)司开展(zhǎn)通道(dào)业务，发行基金产品，将FOF基金募集的资金5.36亿元(yuán)，在证券公司(sī)进行融资后用于配资。

自2018年6月至2019年1月，赵某(mǒu)甲等人共获(huò)取配资利(lì)息等违(wéi)法所得约1.59亿元。其(qí)中，1亿余元被赵某甲用于实施操纵某股票(piào)。

法(fǎ)院生效裁判认为，赵(zhào)某甲利用职务便利，在朱某、赵某乙(yǐ)的帮助下，挪用本(běn)单位向百克生物：继续关注主业不断提升产品技术领先地位和市场占有率客(kè)户募集的资金归(guī)个人使用，或者用于操纵(zòng)证券市场的犯罪活动，并从(cóng)中谋取巨额(é)非法利益，上述被(bèi)告人的行(xíng)为(wèi)均构成挪用资金罪，且数额巨大。

在挪用资金犯罪中，赵某甲(jiǎ)起主要作用，系主犯；朱某、赵某乙起(qǐ)次要作用，系从(cóng)犯。

具体而言(yán)，赵某甲利用担任(rèn)公司资产管理部副(fù)总经理(lǐ)管理、运营(yíng)FOF基金产品的职务便利，在赵某乙、朱(zhū)某的(de)协助(zhù)下(xià)，与(y百克生物：继续关注主业不断提升产品技术领先地位和市场占有率ǔ)五家私募基金公司联系发行私募(mù)基金作为FOF基金(jīn)产品的投(tóu)资通道(dào)，向鲁某期货公司隐瞒由其本人实(shí)际控制FOF基金资金，用(yòng)于为他人配资及自己成立公司为他人(rén)配资(zī)。

上诉被驳回，主犯被判(pàn)处有(yǒu)期徒刑九(jiǔ)年

综上所述，法院(yuàn)认为赵(zhào)某(mǒu)甲的行为构成挪用资金罪，且数额(é)巨大。赵某乙和朱某作为共犯(fàn)，也应当承担相应的刑事责任。因此，法院作出了赵某(mǒu)甲犯挪用资金罪，判处有期徒刑九年(nián)；赵某乙和朱某分别犯挪用(yòng)资金罪，判处有期徒刑六年的判决。

宣判后，被告人赵某甲、朱某、赵某(mǒu)乙均提出上(shàng)诉。之后，法院驳回上诉，维持原判。根据人民法院案(àn)例库公布的信息，本(běn)案有两(liǎng)大裁判要旨。

第一(yī)，赵某甲利用担任期货公司管理、运营基金产品的职务(wù)便利，以虚构事实、隐瞒真相的方法，与其他私募基金公司联系发行私募基金作为基金产品的投资通道，由其本人实际控制基金资金，用于营(yíng)利或用于违法犯(fàn)罪(zuì)活动牟取(qǔ)非法利(lì)益的(de)，属于刑法第(dì)二百七十二(èr)条规定的“挪用本单位(wèi)资金归个人使用”。

第二，行为人明知其他行为人通过(guò)私募基(jī)金产(chǎn)品开展通(tōng)道业务(wù)的目的是为他人配资谋取个(gè)人利(lì)益，并非(fēi)资金募集公司正当的业务方式和经营行(xíng)为(wèi)，仍积极联系、对接私募基(jī)金公司(sī)，并提(tí)供银行账户用于收取配资利息，配合开展场外期权业务等事宜；或者与其他行为人共同(tóng)组(zǔ)织团队、经营管理公(gōng)司，参与相关事宜的，系对(duì)挪用(yòng)资金行为的实施(shī)和完成起帮助作用，成立(lì)共(gòng)同犯罪。

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