在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(m是什么意思性取向or: #ff0000; line-height: 24px;'>m是什么意思性取向xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。m是什么意思性取向>

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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