金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息京j属于北京哪个区的车存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等案(àn)件中发(fā)现相关(guān)中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何京j属于北京哪个区的车种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构京j属于北京哪个区的车(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风(fēng)清气正的(de)企业文化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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