直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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