在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告(gào俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则(zé)等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约定如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value 俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么（HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估(gū)值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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