零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗)业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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