金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记者问(wèn)。证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhō兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案ng)介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责(zé)任主兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案体的意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证(zhèng)监会提(tí)交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调(diào)查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行(xíng)政处(chù)理与民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机(j兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案ī)构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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