金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报(bào)告的(de)或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于罚没(méi)款数(shù)额(é)，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构及其迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名(qí)责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàn迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名g)发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其(qí)从业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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