直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理(l水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用ǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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