科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下发的(de)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóuAVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思)资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所均在(zài)被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)13AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思00万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停牌(pái)及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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