直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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