近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天(tiān)内(nèi)第二(èr)家被要求自律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被通报(bào)

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份(fèn)有限公司债务(wù)融资工具(jù)承销业务涉嫌违规(guī)行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融(róng)企(qǐ)业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产(chǎn)企业债券(quàn)融(róng)资需(xū)求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会(huì)的监(ji436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡ān)管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发(fā)布(bù)信(xìn)息(xī)，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机(jī)构涉及债券业务(wù)违(wéi)规(guī)被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入(rù)调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等多家机构(gòu)存在(zài)债券(quàn)代持交(jiāo)易等违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行(xíng)通过(guò)做市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多期债(zhài)务融资(zī)工具发行定价(jià)严重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时(shí)，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联(lián)银(yín)行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进行自律调(diào)查(chá)。一(yī)同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调(diào)查(chá)，开展自(zì)律调查和(hé)自(zì)律问询103次，作出(chū)各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多期(qī)债务(wù)融(róng)资(zī)工具，影(yǐng)响了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发(fā)行(xíng)文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额(é)包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构(gòu436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡)在从事相关业(yè)务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示(shì)，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交易能(néng)力(lì)，加强(qiáng)内(nèi)部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表示(shì)，可以看(kàn)到，银(yín)行间交易商协(xié)会将继续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严(yán)要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩(chéng)戒向市(shì)场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也(yě)需(xū)要肩负起相应(yīng)的(de)公序责任，切实维护好行业的(de)良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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