零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词>

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象(xi我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词àng)合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入(rù)增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词