直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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