在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。20三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式18年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募(mù)基金(jīn)业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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