金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民(mín)如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案(àn)件中发(fā)现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服(fú)务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金额为公(gōng)司初(chū)步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消除损害(hài)或(huò)者不(bù)良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会(huì)提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗师(shī)事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务所、致同会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请证券期如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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