金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人(rén)员的(de)道德水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力(lì)、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么介机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维(aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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