在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。