科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股票(碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别piào)自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露(lù)关(guān)联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行(xíng)情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止上市(shì)，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关(guān)公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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