昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交易马美如简介托管(guǎn)活动(dòng)，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业(yè)信(xìn)息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行(xíng)业(yè)信息(xī)系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业务(wù)活(huó)动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全(quán)底线。安(ān)全运行(xíng)是从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全(quán)管(guǎn)理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的(de)基本(běn)原则(zé)以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关(guān)资源的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系(xì)统托管(guǎn)基(jī)本(běn)要(yào)求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再(zài)分配等方(fāng)面(miàn)保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)和其他(tā)主机(jī)托管资源进(jìn)行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心(xīn)交易(yì)系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面(miàn)确保证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客户设(shè)施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)对(duì)证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户提(tí)供的(de)软件或硬(yìng)马美如简介件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的(de)信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营(yíng)机构的信息系(xì)统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易(yì)所的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经马美如简介(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告(gào)义(yì)务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)采取监管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监(jiān)察调查。

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