在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间(jiān)公司昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值和内在价(jià)值(zhí)分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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