金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算(suàn)的(de)适(shì)格(gé)投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可(kě)以(yǐ)积极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了(le)当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可(kě)以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事(shì)务所、致同会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔(péi)诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的付以及申请证券期货行政(zhè诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的ng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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