直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会(hu3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人ne-height: 24px;'>3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人ì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也被出(chū)具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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