在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一(yī)则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。<甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女/p>

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济和估(甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女>甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在(zài)价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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