直播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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