在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过(gu龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业ò)深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司(sī)的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别(bié)能力(lì)和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Valu龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业e （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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