直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　中国有多少万大军，中国多少万兵力　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī中国有多少万大军，中国多少万兵力)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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