近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)的(de)监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的(de)大行。今年以来，交易商协(xié)会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场自(zì)律处(chù)分(fēn)规(guī)则》，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融企业(yè)债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券融(róng)资(zī)需(xū)求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过(guò)做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行(xíng)不严或流(liú)于形式(shì)，未有效评估交易(yì)合理(lǐ)性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等(děng)方(fāng)式参(cān)与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流行已被启动自(zì)律调(diào)查。相关公告称，交易(yì)商(shāng)协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融(róng)资工具发(fā)行定(dìng)价(jià)严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相(xiāng)关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会(huì)网(wǎng)站披露，近期大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流在查处四平市(shì)城市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查(chá)，开(kāi)展自(zì)律调查和自(zì)律问询(xún)103次，作出各类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响了(le)市(shì)场正常秩序；部分债务融资(zī)工(gōng)具未按(àn)照(zhào)发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与(yǔ)机构在(zài)从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场责任意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市(shì)场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价(jià)格(gé)发(fā)现的(de)重(zhòng)要作用，应切(qiè)实(shí)提升做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监管处罚力度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅(yì)钦对《国(guó)际(jì)金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒(jiè)向市(shì)场传递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券(quàn)市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有大行来说，也需(xū)要(yào)肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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