近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建(jiàn)设(shè)银行启动自(zì)律调查(chá)，这是(shì)两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家(jiā)金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易(yì)商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支(zhī)持优(yōu)质头部房地产企业债(zhài)券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管力度(dù)在近期(qī)持续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行(xíng)金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生(shēng)银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债(zhài)券(quàn)业(yè)务违规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州(zhōu)银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律调(diào)查(chá)。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价严(yán)重(zhòng)偏离(lí)市场合(hé)理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额(é)财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管(guǎn)理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自律(lǜ)调查(chá)。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案(àn)件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的(de)原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了(le)市(shì)场正常秩序；部(bù)分债务融资(zī)工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常(cháng)投(tóu)标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固(gù)树立市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市(shì)场基石机构(gòu)，承(chéng)担着(zhe)提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思格发现的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要求，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券(quàn)市场(chǎng)的(de)“看门人”，对(duì)于商业(yè)银(yín)行特别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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