零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收入增(zēng)加自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查所致(zhì)。

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