直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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