零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以2恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思0万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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