直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利马后炮是什么意思比喻什么人，马后炮是什么意思比喻什么益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或(huò)者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的(de)人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到马后炮是什么意思比喻什么人，马后炮是什么意思比喻什么此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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