直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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