金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪(z做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思uì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思持(chí)适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立(lì)体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的(de)重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没(méi)收违法所得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人(rén)员在上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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