金融(róng)界5月(yuè)5日消息(xī) 央行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作。北向互换通(tōng)下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过(guò)北向互换通开(kāi)展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额(é)每日不(bù)超(chāo)过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额(é)度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人(rén)民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式(shì)启动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通(tōng)合(hé)作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品市场的协同(tóng)发(fā)展，构(gòu)建高(gāo)水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民(mín)银(yín)行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期(qī)货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港(gǎng)金(jīn)管局(jú)）发(fā)布联合(hé)公告(gào)，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易(yì)中心）、银行间(jiān)市(shì)场清算所股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场(chǎng)外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地(dì)区(qū)的(de)境外投资者(zhě)可通过两地基础设(shè)施互联互通参与内地银(yín)行间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场。自(zì)联合公告(gào)发布(bù)以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作(zuò)进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换冀g是河北哪里的车牌通”下的(de)交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结算(suàn)币种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价(jià)商）需与外汇交易(yì)中心签署(shǔ)报价商协议，并为(wèi)上海清算所利率(lǜ)互换集中清(qīng)算业务的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)境外投(tóu)资者(zhě)为符合人(rén)民(mín)银行要求并(bìng)完(wán)成内地(dì)银行间(jiān)债券(quàn)市场准入备(bèi)案(àn)的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限的境外投资者需同时申请(qǐng)成为场外(wài)结算公司的清算会员或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心与人(rén)民(mín)银行认可的境外(wài)电子(zi)交(jiāo)易平台互(hù)联提供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方清(qīng)算(suàn)机构互联互通，共同(tóng)向(xiàng)境内(nèi)外(wài)投(tóu)资者提(tí)供(gōng)清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初期，全部(bù)境外(wài)投资(zī)者通过“北向互换通(tōng)”开(kāi)展利(lì)率互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义本(běn)金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司(sī)针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的风险敞口(kǒu)建立“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公(gōng)司之间净(jìng)头寸对应的(de)“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限(xiàn)不(bù)超过(guò)人民币40亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则(zé)和(hé)具(jù)体安排达(dá)成共识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相冀g是河北哪里的车牌关事宜的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备(bèi)忘录健全了两地(dì)监管机构在债券及衍生(shēng)品市场方面的监管合作(zuò)安(ān)排和联(lián)络协商机制，共同维护“互换(huàn)通(tōng)”的(de)正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外(wài)结算公司应(yīng)当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项(xiàng)职责(zé)，组织市场(chǎng)各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关监(jiān)管规定及业务(wù)规(guī)则，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好投资者教育和(hé)服务(wù)，切实维护投资者合法权(quán)益(yì)。投资者(zhě)应(yīng)当充分了解(jiě)两地市场(chǎng)法律法规(guī)、业务规(guī)则和实践操作的差异，评估和控制风(fēng)险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准(zhǔn冀g是河北哪里的车牌)备工(gōng)作，确保(bǎo)“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣(qù)参(cān)与“北向互换通”的投资(zī)者(zhě)可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)为参与做准备(bèi)。

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