零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务(wù)的能(néng)力进行核查(chá)，公司(sī)未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思jīn)额(é)合计2.26亿华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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