零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公(gōng)开发行(xíng)股天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处(chù)以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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