科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户女生工资多少算正常，女生工资多少算正常数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá女生工资多少算正常，女生工资多少算正常)易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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