金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗)对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗构责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法(fǎ)权益可(kě)以在诉(sù)讼程(chéng)序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理。需要指出(chū)的(de)是(shì)，我们将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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