昨日晚(wǎn)间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场相关机(jī)构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信息(xī未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗)科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从安全的角度(dù)作(zuò)出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规(guī)定(dìng)落地过(guò)程中的(de)可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)等资源，部(bù)署在(zài)相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要求。明确了(le)证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交易(yì)系统通信前端的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构要(yào)求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确(què)保证券(quàn)期货(huò)经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以(yǐ)下(xià)简称证券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入(rù)、客(kè)户需(xū)求等方面(miàn)充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构(gòu)的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义务的(de)，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措(c未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗uò)施，对有(yǒu)关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈(tán)话(huà)、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业(yè)网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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