金融界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责(zé)任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是对违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行立体式(shì)追对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告(gào)的或(huò)者法律意见书(shū)的(de)证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一揽(lǎn)对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能获得(dé)的收益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从(cóng)业人员应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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