零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

两斤大概有多重参照物，2斤有多重？　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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