直播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些(wéi)规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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