金融界5月(yuè)5日消息(xī) 央行(xíng)、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作(zuò)。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部(bù)境外投资者(zhě)通过北向互换通(tōng)开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日(rì)不(bù)超过(guò)人(rén)民币200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可(kě)根(gēn)据市(shì)场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格(gé)局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港证监(jiān)会(huì)）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以下简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港金管局）发布联合(hé)公(gōng)告，同意中国外汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银(yín)行(xíng)间同业拆(chāi)借中心(xīn)）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香港场外(wài)结算有限公司（以下简称场外结算公(gōng)司）开展香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港及其(qí)他(tā)国家(jiā)和地区的境外投(tóu)资(zī)者可(kě)通过两地(dì)基础设施互联(lián)互通参(cān)与内地银行(xíng)间金(jīn)融衍(yǎn)生品市(shì)场。自联合公(gōng)告(gào)发布以来，“互换通”的(de)各项准备(bèi)工作(zuò)进展顺(shùn)利，“北(běi)向互换(huàn)通”下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出，现就(jiù)有关事(shì)宜(yí)说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通(tōng)”初(chū)期可交易(yì)品种为利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币(bì)种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资者（即(jí)互(hù)换通报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署(shǔ)报价商协议，并为上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境外投资(zī)者为符合(hé)人民(mín)银行(xíng)要求(qiú)并(bìng)完(wán)成内地(dì)银行间(jiān)债券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者，并(bìng)经外(wài)汇交易中心开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权限的(de)境(jìng)外投资者需(xū)同时申请成为(wèi)场外结算公(gōng)司的清算会员或该类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认可的境(jìng)外电子交易(yì)平台互联(lián)提供(gōng)交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外结算公(gōng)司建立中央(yāng)对手方(fāng)清算机(jī)构互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境内(nèi)外(wài)投资者(zhě)提供清算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期，全部境(jìng)外投资(zī)者(zhě)通过“北向互换通”开(kāi)展利率互(hù)换交易在轧差后的(de)名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公司(sī)针对双(shuāng)方清(qīng)算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外结算公司(sī)之间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定上限(xiàn)不超过(guò)人(rén)民币40亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事(shì)宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全(quán)了(le)两(liǎng)地(dì)监管机构(gòu)在债券及(jí)衍生品市场方面的监管合作安排和(hé)联络协商机(jī)制，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行(xíng)、金融市(shì)场(云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和(hé)场外结(jié)算公(gōng)司应当依法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项职责，组织(zhī)市场各(gè)方有序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定(dìng)及业务(wù)规(guī)则，加强内部控制，防范(fàn)和控(kòng)制风险，做好(hǎo)投资者教育和服务(wù)，切实维护投资者(zhě)合法权益(yì)。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业(yè)务规则和实(shí)践操(cāo)作的(de)差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工作，确保“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通”的(de)云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人投资(zī)者可联系外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算所(suǒ)、场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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