科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗(zhǎng)、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到(dào)上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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