在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控蜡的熔点是多少度负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(x蜡的熔点是多少度ìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期(qī)间(jiān)公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别(bié)投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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